Módulo 1. Introducción y marco legislativo español en el ámbito de la responsabilidad penal
1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas
1.1. Concepto de persona jurídica
1.2. Entidades con personalidad jurídica y sus órganos de administración
1.3. Personas jurídicas no sujetas a responsabilidad penal
1.4. Requisitos para que una persona jurídica pueda ser considerada penalmente responsable
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1.5. Características de la responsabilidad de las personas jurídicas
1.6. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal
2. Marco legislativo aplicable: el Código Penal tras las reformas de 2010 y 2015
2.1. La reforma del Código Penal de 2010: la instauración en el derecho español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
2.2. Contribución de la reforma de 2015 del Código Penal: la concreción y ampliación de la regulación sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
2.3. Circular 1/2016, de 22 de enero, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015
3. Tipificación de los delitos aplicables a las personas jurídicas
3.1. Delitos corporativos
3.2. Penas y medidas cautelares
Módulo 2. El delegado de prevención de riesgos penales (compliance officer)
1. Análisis del compliance officer: definición y perfil
1.1. La figura del DPRP en el artículo 31 bis 2, 2.° del CP
1.2. La figura del DPRP en el artículo 26 ter 4.° de la Ley 10/2010, de 28 de abril
1.3. La figura del DPRP en el Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas
1.4. La figura del DPRP en la Circular FGE 1/2016
1.5. Perfil y aptitudes del compliance officer
2. El compliance officer en la organización
2.1. La estructura de una organización y la posición del compliance officer
2.2. El compliance officer en las entidades de pequeñas dimensiones
2.3. Control de riesgos en la organización: el modelo de las tres líneas de defensa
2.4. Diferencias entre el DPRP y otros agentes necesarios en una organización
2.5. El comité de cumplimiento normativo
2.6. Responsabilidad en el ámbito del cumplimento normativo
2.7. Buenas prácticas de la función de compliance
2.8. Responsabilidad social corporativa (RSC)
2.9. Relación entre ética y compliance
3. Funciones del compliance officer
3.1. Principales funciones del DPRP
3.2. Tareas y actuaciones del DPRP
3.3. El compliance officer en el ámbito laboral
Módulo 3. Programa de compliance penal en la organización
1. Modelo de prevención de riesgos penales (MPRP)
1.1. Modelos de prevención de riesgos penales (programasde compliance)
1.2. Cinco errores que no se deben cometer en la implantación de un modelo de prevención de riesgos penales
2. Elaboración e implantación del MPRP y sus herramientas básicas
2.1. Estructura documental básica del MPRP
2.2. Código de conducta, políticas y procedimientos
2.3. Sistema de análisis de riesgo y mapas de riesgos
2.4. Sistema de control de riesgos
2.5. Evaluación de control de riesgo
2.6. Control y monitorización del compliance
3. La comunicación en el MPRP
3.1. La comunicación: el DPRP como emisor
3.2. La comunicación: el DPRP como receptor
3.3. Canal ético o canal interno de denuncias
Módulo 4. Sistemas de verificación y estándares de cumplimiento normativo
1. Estándares nacionales e internacionales sobre compliance penal
1.1. Estándares internacionales: normativa ISO
1.2. Estándares nacionales: normativa UNE-ISO y UNE
2. Verificación periódica y mejoras del MPRP
2.1. Verificación del cumplimiento
2.2. Auditoría interna del programa de compliance penal
2.3. Estructura y fases de una auditoría
2.4. Tipos de auditorías en grupos de empresas
2.5. Sistemas de auditoría basadas en estándares internacionales
Módulo 5. Implementación de un sistema de cumplimiento normativo penal en la organización
1. Fase 1 de la implementación del modelo de prevención de riesgos penales
1.1. Compromiso empresarial
1.2. Nombramiento del DPRP
1.3. Radiografía de la organización y su estado de salud en el cumplimiento normativo penal
1.4. Elaboración del código de conducta, las políticas y los procedimientos
2. Fase 2 de la implementación del MPRP: la identificación y el análisis de riesgos de naturaleza penal
2.1. Identificación de los riesgos en la organización
3. Fase 3 de la implementación del MPRP: medidas de control del riesgo y evaluación del control. Informe anual de cumplimiento normativo
3.1. Medidas de control del riesgo
3.2. Supervisión del modelo de prevención de riesgos penales
3.3. Informes de cumplimiento
VIDEOTUTORIALES
- Videotutorial 1 Responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Videotutorial 2 La figura del Compliance Officer
- Videotutorial 3 El Programa de cumplimiento normativo en la empresa
- Videotutorial 4 Principales riesgos penales y sistemas de prevención
- Videotutorial 5 Implantación del sistema de prevención de riesgos penalesLeer menos
