Curso de Compliance Penal Online / Distancia en EDEU Business School

Dirigido a:

Aunque el significado del término Compliance sea “cumplimiento”, lo cierto es que en la práctica las áreas de compliance de las empresas están formadas por equipos multidisciplinares con conocimientos en diferentes materias que afecten a la operativa del día a día del negocio. Es decir, las áreas de compliance no solo las forman profesionales con conocimientos legales, sino que también existen perfiles expertos en IT, en auditoría, en finanzas, en compras, en comunicación, recursos humanos, etcétera.

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Este Programa tiene como destinatario cualquier estudiante o graduado que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

Asimismo, esta formación te permitirá ocupar posiciones como técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores, o como Compliance Officer o miembro del órgano de cumplimiento, así como prestar servicios de consultoría, auditoría y asesoría formando parte de los equipos especializados en Compliance de despachos de abogados o firmas de servicios profesionales como las Big4, entre otros, con una alta especialización en materia penal y en el régimen de responsabilidad penal de la persona jurídica.


OBJETIVOS:

Dotar al alumno de amplios conocimientos y elevada especialización en relación a los sistemas de gestión de compliance y de riesgos, profundizando ampliamente en la prevención penal para empresas de todos los tamaños y sectores, tomando como referencia los siguientes marcos normativos:

• Principales referencias y normativas internacionales sobre la gestión del compliance y los riesgos
• ISO 19600 y ISO 37001
• Nuevo régimen de responsabilidad penal del Código Penal
• Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
• UNE 19601
• Sentencias, jurisprudencia y mejores prácticas sobre la materia

Además de todos los conocimientos teóricos necesarios para conocer y entender la materia, el alumno recibirá una formación eminentemente práctica con casos reales de empresas en activo.

Tenemos un objetivo: formarte y especializarte para que cuentes con las herramientas suficientes para poder enfrentarte al mundo laboral con grandes ventajas.


Claustro de calidad y prestigio
Compuesto por profesionales en activo que conocen de primera mano las inquietudes y necesidades de las empresas.

Acceso 24x7x365
Acceso a todos los contenidos de la formación a través de nuestro Campus Online.

Tutor personalizado
Guía y apoyo en tu avance en el Programa

Material Multimedia
Sesiones online impartidas por expertos.

Mejora profesional
Programa eminentemente práctico.

Networking
Conoce al resto de alumnos y aprende con y de ellos. Comunidad de antiguos alumnos

Masterclass
Sesiones extraordinarias de alto valor formativo

Método del caso
Aplicación de los conocimientos teóricos a través de casos prácticos

Profesorado:

DIRECTORES DEL PROGRAMA

Ana Isabel Pérez Aparicio

Experta en la implementación y gestión de programas de cumplimiento penal en la organizaciones, así como en la auditoría de dichos programas conforme a los requerimientos del Código Penal, de las normativas estandarizadas ISO / UNE y de las best practices anglosajonas. Asimismo, cuenta con amplio bagaje en la gestión de los canales éticos corporativos y las investigaciones de fraude derivadas de los mismos.

José Antonio Torrado Rodríguez

Abogado. Jefe de Proyecto en Compliance Normativo (Seguridad, Protección de Datos y Prevención de delitos de carácter penal). Coordinación y gestión de proyectos. Diseño, implementación y revisión de Sistemas de Gestión basado en las obligaciones exigidas por estándares de seguridad, calidad, medioambiente, así como relativos a las obligaciones sobre la legislación en protección de datos y Compliance Penal. Abogado colegiado ICAM especializado en TIC. Miembro de ENATIC. Control interno cumplimiento requisitos legales proyectos ISO. Auditor Senior de Sistemas de Gestión de Calidad, Medioambiente, Protección de datos. Diseño, implementación y revisión de Sistemas de Gestión basados en estándares reconocidos internacionalmente como ISO 19600 entre otros. Durante los últimos 15 años ha prestado asesoramiento en proyectos relacionados con la privacidad y la protección de datos, así como en asuntos relacionados con el comercio electrónico. Ha desarrollado estrategias y planes completos de cumplimiento normativo y firma electrónica en organizaciones tanto públicas como privadas, en diferentes sectores como de la energía, turismo, cosmética, prensa, líneas aéreas y aseguradoras, entre otros. Cabe reseñar los siguientes clientes: Grupo Repsol, Grupo Barceló, Metrópolis Cía. Seguros, Grupo El Corte Inglés, Grupo Clarins, Spanair, Renfe, Redsys, AISGE, Diario LA RAZÓN.Leer menos

MODULO I Introducción al Compliance. Compliance y Empresa

a) Introducción

b) ¿Qué es el Compliance?

c) Tipos de Compliance
- En función de la materia: hablemos de más de 12 tipos de compliance
- En función del origen: la diferencia entre el soft law y el hard law

d) Marcos de referencia internacionales en cumplimiento Leer más
- Australian Standard 3806 –2006
- IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980
(2011). Caso Siemens
- Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
- Líneas directrices de la OCDE
- Comité Coso y su metodología
- OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
- Normas ISO
- Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
- Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
- Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico

e) ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
- Definición práctica
- Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento

f) La función del Compliance en las empresas
- Características propias de las personas que forman parte del área de compliance en las empresas
- Funciones del área de compliance
- Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de compliance
- Relación del área de compliance con otras áreas corporativas

g) Referencias


TALLER:

• Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
• La diferencia entre el soft low y el hard low
• El compliance, gasto o inversión


MODULO II Sistema de Gestión de Compliance - CMS

a) Introducción

b) Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
- Principales ventajas de implementar un CMS
- Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
- Contextualización
- Alcance
- Procesos internos / obligaciones
- Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
- Liderazgo y compromiso
- Seguimiento, revisión y auditoría

c) Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
- Contenido fundamental de una Política de Compliance
Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas

d) Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
- Órgano de Gobierno y Alta Dirección
- Responsable de Cumplimiento
- Resto de Directivos y Empleados

e) UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

f) Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia

g) Referencias


TALLER.:

• Elaboración de una política de cumplimiento
• Emisión de una denuncia en un canal ético


MODULO III Marcos de Referencia Internacionales en la Gestión de Riesgos

a) Introducción
ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)

b) COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
- Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
- Quick Wins y entornos de control

Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad

c) Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

d) Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

e) ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
- Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
- Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual

TALLER:
• Risk manager de un cine ¿qué riesgos te afectan?


MODULO IV Compliance Penal

a) Contexto actual

b) Evolución legislativa
La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual.

c) Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis

d) Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal

e) Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas

f) Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos

g) Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016

h) Criterios jurisprudenciales
- Sentencias del Tribunal Supremo
- Otras sentencias: Caso Globalia

i) Análisis de riesgos penales
- Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:

a) Base jurídica
b) Principales controles para mitigarlos
c) Principales casuísticas de riesgos
d) Penas para la empresa
- La importancia de los análisis de riesgos penales
- ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)

j) El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
- Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
- Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
- ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?

Caso práctico: hablemos de:
• Códigos éticos de empresas del IBEX 35
• Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
• Política anticorrupción de DIA y Repsol

k) Canal ético
- Características y funcionamiento
- Tipologías de denuncias
- Tipologías de canales
- El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
- ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?

l) Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal

m) Planes de difusión, formación y comunicación

n) Recursos adecuados para la prevención penal

o) Sistema disciplinario
- Criterios de ponderación de faltas
- Conductas consideradas faltas

p) Estructura interna de cumplimiento
- Órgano de gobierno
- Órgano de cumplimiento
- Comité de Dirección
- Resto de la Organización


MODULO V Compliance Penal

q) Órgano de cumplimiento penal
- Composición y estructura
- ¿Comité de cumplimiento y/o Compliance Officer?
- Competencias
- Funciones y responsabilidades

r) Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)

s) El compliance penal en la empresa familiar

t) El compliance y los proveedores

u) Introducción a la norma UNE 19601

v) ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?

w) Principales características de la UNE 19601

x) UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso:
- Políticas y objetivos de compliance penal
- Contextualización y alcance
- Compromiso y liderazgo – cultura de cumplimiento
- Recursos
- Canales de denuncia
- Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
- Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
- Seguimiento, revisión y auditoría
- Indicadores de cumplimiento penal
- Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
- Grupos empresariales

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa


MODULO V Compliance Penal

TALLERES:

• ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
• Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
• Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
• ¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
• Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
• Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
• Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras Compliance Officer
• Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
• Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
• Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penalLeer menos