Programa Ejecutivo de Corporate Compliance en A Coruña y Pontevedra en EF Business School

Dirigido a:

Preferiblemente titulados universitarios en Derecho o Administración del Empresas.

Comentarios:

El Programa Ejecutivo de Corporate Compliance de Escuela de Finanzas es un programa dedicado al desarrollo de una compresión más amplia y profunda de las causas de la mala conducta corporativa, así como las técnicas y planes de prevención y cumplimiento efectivo de las normas.
El Programa ha sido unos de los primeros cursos de compliance acreditados en España por la World Compliance Association y el único que cuenta con esta acreditación en Galicia. Además, la superación con éxito del programa te permitirá acceder al examen que convoca la WCA para la obtención de la certificación profesional de Compliance Officer. Esta certificación te brindará numerosas oportunidades profesionales ya que al tratarse de una profesión no regulada en nuestro país, su obtención será significado de conocimiento y competencia profesional en el campo del compliance.
A través de este tratamiento académico integral, el profesional contará con las herramientas adecuadas para detectar e implantar un exhaustivo plan de cumplimiento.

Miramos hacia el FUTURO.
El mundo cambia día a día, y si estamos atentos nos presenta nuevas posibilidades, y un futuro mejor, este programa te permitiría ponerte en cabeza de los cambios, y se te abrirán nuevas puertas profesionales. El PROGRAMA EJECUTIVO DE CORPORATE COMPLIANCE es para ti.

Objetivos del programa:

El objetivo del curso es dotar a los alumnos de los conocimientos necesarios para llevar a cabo la elaboración, implantación y supervisión de un Leer más programa de compliance.
Tras la reforma del Código Penal, operada por la LO 1/2015 de 30 de marzo, los programas de compliance o cumplimiento normativo se han convertido en un elemento esencial en el seno de cualquier organización. Estos programas permiten no sólo exonerar de responsabilidad penal a la persona jurídica, sino que además fomentan el cumplimiento entre los empleados, contribuyen a la transparencia de la empresa así como a incrementar su reputación y su competitividad en el mercado.

Metodología:

El programa será impartido por profesionales de diversos sectores del mundo jurídico y empresarial con acreditada experiencia en materia de compliance.
El curso tendrá una parte teórica y otra eminentemente práctica basada en el método del caso. De este modo, una parte de las clases se dedicará a la resolución de casos reales que se resolverán con los conceptos teóricos adquiridos con anterioridad. Al final del curso los alumnos elaborarán un programa de prevención y gestión de riesgos para su organización.

Lugar de impartición:

en Oleiros, A Coruña y Vigo

Campus A Coruña. Avda. Salvador de Madariaga, 50. 15173 Oleiros – A Coruña

Campus Vigo. Confederación de Empresarios de Pontevedra. Rúa de García Barbón,104.36201 Vigo – Pontevedra

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Módulo 1. Introducción al Concepto de Compliance
• Orígenes, antecedentes y evolución del compliance
• Marco regulatorio nacional e internacional: la FCPA (Foreing Corrupt Practice Act), COSO, Sabarnes Oxley, Bribery Act, Guía de Buenas Prácticas OCDE, CP español
• Concepto de compliance: ¿Qué es?. Finalidad y beneficios
Módulo 2. La responsabilidad pena de la persona jurídica
• La responsabilidad penal de la persona jurídica: origen y evolución en el CP
• Criterios de imputación y transferencia de la responsabilidad penal
• Catálogo de delitos que desencadenan la responsabilidad penal de la persona jurídica
• Penas aplicables
• Análisis de la Jurisprudencia del TS y de la circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado: criterios interpretativos
Módulo 3. Compliance y sector público
. Compliance en el sector público: aproximación al marco normativo. Marco estatal y legislación autonómica
. Conflictos de intereses, incompatibilidades y causas de abstención en la actuación desde y con el sector público. ¿Cómo aplicarlas?
. Canales de denuncia en la administración pública y articulación en la relación público-privada
. Compliance officer: perfil profesional y funciones en el ámbito del sector público
. Implantación de medidas de compliance. Análisis práctico: especial referencia a la contratación pública y los sistemas de alerta temprana

Módulo 4. Identificación análisis y evaluación del riesgo
. Concepto de riesgo
. Identificación, análisis y evaluación del riesgo (ISO 31000 y 19600,UNE 19601)
. Cómo elaborar una matriz de riesgos. Supuesto práctic
. Tratamiento y gestión del riesgo.

Módulo 5. Delitos contra la propiedad intelectual, industrial, contra el mercado y los consumidores
. Delitos contra la propiedad intelectua
. Delitos contra la propiedad industrial
. Corrupción en los negocios
. Descubrimiento y revelación de secretos empresariales
. Delitos contra los consumidores y sus intereses económicos

Módulo 6. Prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
. Sujetos obligados
. Manual de prevención del blanqueo y de la financiación del terrorismo: Medidas de control interno.
. Recomendaciones SEPBLAC.
. Infracciones y sanciones: Código Penal y Ley 10/2010
. Anteproyectos de Ley por los que se modifican la 10/2010 y el RD 304/14

Módulo 7. Otros delitos que desencadenan la responsabilidad penal de las personas jurídicas
. Delitos contra la Hacienda pública y la seguridad social
. Delito de contrabando
. Delitos contra el medio ambiente y contra la ordenación del territorio
El particular supuesto del delito contra los derechos de los trabajadores

Módulo 8. Compliance: Seguridad de la información y protección de datos
. Seguridad de la información: ciberataques y sabotaje informático (prevención). Delitos informáticos
. Gestión de los riesgos informáticos. Especial referencia a la ISO 27001: Sistemas de gestión de seguridad de la información
. Diseño e implementación de políticas IT y medidas de seguridad
. Control del uso de los recursos tecnológicos de la empresa y del uso de dispositivos personales con fines profesionales
. Protección de datos de carácter personal. Nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos. La figura del DPO (Data Protection Officer)

Módulo 9. Implantación supervisión y monitorización de los programas de compliance
. Análisis de la ISO 19600 y de la UNE 19601 de sistemas de gestión de compliance
penal.
. Elaboración de las políticas, protocolos, procedimientos y controles para la
prevención y gestión de riesgos:
. Redacción de códigos éticos o de conducta
. Elaboración de un sistema disciplinario
. Redacción de cláusulas específicas en materia de compliance en los contratos
con los stakeholders.
. Elaboración de plantillas y otras herramientas para documentar los riesgos, las
medidas correctivas y la eficacia de los controles.
. La importancia de la información y sensibilización en materia de compliance. Diseño
del plan de formación para empleados y directivos.
. Indicadores de riesgo
. Los canales de denuncia o whistleblowing: definición, tipos, gestión y tratamiento de
las denuncias e investigación interna
. El oficial de cumplimiento o Leer más compliance office

Módulo 10. Taller Práctico
. Elaboración de una matriz de riesgos
. Elaboración de mapa de riesgos por departamentos
. Diseño y redacción de un programa de prevención de delitos de conformidad con la UNE 19601 (Sistemas de gestión de compliance penal) y otros estándares internacionales.Leer menos